重磅!易会满提出六大工作重点,全面阐述资本市场基础制度建设方略
作者:镜面人生  鼎财 - 新股
2020-10-21 18:24:50
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证监会主席易会满今日表示,加强资本市场基础制度建设,必须坚持市场化、法治化、国际化方向,坚持整体设计、突出重点、问题导向等原则,聚焦解决体制机制性障碍,加快构建更加成熟、定型的资本市场基础制度体系,不断提升我国资本市场的吸引力和国际竞争力。



易会满今日出席“2020金融街论坛年会”开幕式暨全体大会,在讲话中作出了上述表示。该论坛10月21日至23日在北京召开。


易会满详细阐述了完善资本市场基础制度对推动高质量发展、助力形成新发展格局的意义,分析了资本市场基础制度的特征,指出其核心在于促进市场各方归位尽责,同时提出了构建更加成熟、定型的资本市场基础制度体系的六大工作重点。


他还表示,证监会将一如既往支持北京资本市场改革开放和高质量发展,推出包括继续深化新三板改革、支持北京建设私募股权交易平台及知识产权交易中心等一揽子举措。


构建成熟定型基础制度体系圈定六项重点工作


易会满指出,下一步加快构建更加成熟、更加定型的资本市场基础制度体系,将着力于六个方面的重点工作。


重点一:以注册制改革为龙头,带动资本市场关键制度创新。


证监会将在总结科创板、创业板试点经验的基础上,继续按照尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段三个原则,稳步在全市场推行注册制,完善以投资者需求为导向的信息披露规则体系,设立多元、包容的发行上市条件,健全发行承销机制,打造权责清晰、标准统一、透明高效的发行审核注册机制,积极稳妥优化交易结算制度,丰富风险管理工具,优化融资融券和转融资制度,完善常态化、多渠道退市制度安排。


重点二:完善更具包容性、适应性的多层次资本市场体系,不断强化直接融资对实体经济的支持。


证监会将坚持突出特色、错位发展,完善各市场板块的差异化定位和相关制度安排;进一步深化新三板改革,研究出台精选层公司转板上市相关规则,提升对中小企业的服务能力;完善私募基金差异化监管和风险防范机制,发挥私募股权投资支持创新创业的积极作用;推进债券市场基础设施的互联互通,扩大公募REITs的试点范围,积极稳妥推进期货衍生品的市场创新。


重点三:优化推动各类市场主体高质量发展的制度机制。


证监会将会同地方政府、有关部门进一步完善上市公司规范运作和做优做强的制度安排,推动上市公司整体质量实现大的跃升;健全促进证券基金期货经营机构创新发展与防范风险适度协同的内生机制,推动发展国际一流投资银行和财富管理机构,完善审计、评估、法律服务、资信评级规则体系,压实中介机构责任。构建权责匹配的资本市场中介体系。


重点四:加强投资端制度建设。


在加快融资端改革的同时,证监会将协同推进投资端改革,壮大公募基金管理人队伍,完善投资顾问业务规则,着力提升各类资管机构的专业能力,推动优化第三支柱养老金等中长期资金入市的政策环境,培育和壮大资本市场长期投资的意愿和能力;同时,将加快推动证券集体诉讼制度落地,完善投资者权益行使保障和救济的制度机制,积极倡导长期投资、价值投资,倡导理性的投资文化。


重点五:健全资本市场法治保障和配套支持机制。


证监会将积极做好刑法修订、期货法立法以及相关司法解释出台的配合工作,积极制定支持资产支持证券发行交易的行政法规,逐步构建符合资本市场发展规律的法律法规体系,推动完善行政执法、民事追偿,刑事追责相互衔接、互相支持的监管执法体系,深化“放管服”改革,推行权责清单制,激发市场的创新活力。


重点六:稳步推动资本市场制度型开放。


扩大资本市场高水平双向开放是构建双循环发展新格局的内在要求,证监会将研究逐步统一、简化外资参与中国资本市场的渠道和方式,拓展交易所、债券市场境外机构投资者直接参与渠道,完善期货期权品种开放范围和路径,同时加强跨境审计和国际监管执法合作,积极参与国际金融治理。


完善资本市场基础制度对推动高质量发展意义重大


易会满表示,完善资本市场基础制度,对于推动高质量发展和助力形成新发展格局意义重大。完善资本市场基础制度,是促进畅通国民经济循环的迫切需求,是全面深化资本市场改革的主题主线,是打好防范化解金融风险攻坚战的治本之策,是科学处理政府与市场关系的必然要求。


易会满指出,完善资本市场基础制度,有利于全面增强资本市场枢纽功能,动员和引导各类要素资源向更高效率更具活力的领域协同聚集,促进创新资本形成,提高经济金融循环效率。


他说,突出基础制度建设的主线,强化制度的引领和规范作用,是本轮全面深化资本市场改革的鲜明特征。去年以来,证监会以注册制改革为龙头,注重发挥科创板改革的“试验田”作用,统筹推进资本市场关键制度创新,这对凝聚各方共识,保障改革平稳顺利推进起到了关键作用。


与此同时,近年来,证监会坚持分类施策、标本兼治,平稳有序化解股票质押等存量风险,实现了总量收敛;证监会着眼于完善制度机制,补短板、强弱项,不断健全风险防控的体制机制,坚决遏制了增量风险的发生。


易会满表示,证监会将始终坚持依法治市、依法监管,严格按制度规则办事,建立健全公开透明的资本市场制度规则体系,让市场对监管有明确预期,既有利于把“不该管的”坚决放权于市场,也有利于把“该管的”管住管好,从而实现市场生态的良性循环。


资本市场基础制度核心在于促进各方归位尽责


易会满表示,资本市场基础制度应该是一整套紧密联系、内在协调、相互支撑的制度生态体系,共同构成保障资本市场正常运转和有效发挥作用的“四梁八柱”。他认为,资本市场基础制度至少包括四个方面的特征,其核心在于促进市场各方归位尽责。


他指出,资本市场基础制度应当具有广泛性、系统性和全面性;基础制度的核心,在于促进市场各方归位尽责;基础制度必须是连续、稳定和可预期的,应该是管根本、管长远的。基础制度要兼具基本稳定和与时俱进,随着市场发展不断丰富完善;另外,基础制度应该体现从实际出发和借鉴国际最佳实践的有机结合,需要立足国情市情,不断强化资本市场基础制度建设的时代性和适应性。


支持北京资本市场改革开放和高质量发展


易会满表示,金融业是北京的重要支柱产业,资本市场在首都金融业发展和国家金融管理中心建设中发挥着日益重要的作用,证监会将一如既往地支持北京资本市场改革开放和高质量发展。


目前,北京上市公司总市值、各类市场机构数量、中介服务从业人员均居全国前列,对外开放程度和金融营商环境处于领先水平。


易会满透露,证监会支持北京资本市场改革开放和高质量发展的具体举措包括:


继续深化新三板改革,支持北京建设私募股权交易平台、知识产权交易中心,推动完善首都要素市场体系;鼓励和支持各类内外资机构积极利用北京“两区”建设的新机遇,加快创新发展,不断做优做强;支持北京开展资本市场金融科技“监管沙盒”试点,推动建设首都区域性股权市场区块链登记托管基础设施;继续支持北京建设法治诚信资本市场先行示范区。


编辑:朱绍勇 摄影:史丽


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